T-1450-00 Sentencia T-1450/00
PROCESO DE RESPONSABILIDAD FISCAL-Naturaleza/DEBIDO PROCESO DE RESPONSABILIDAD FISCAL-Aplicación
PROCESO DE RESPONSABILIDAD FISCAL-Etapa de investigación/PROCESO DE RESPONSABILIDAD FISCAL-Juicio fiscal
VERSION LIBRE EN PROCESO DE RESPONSABILIDAD FISCAL-Obligatoria por excepción
Es claro que en la etapa preliminar que antecede a la apertura de la investigación fiscal, la entidad puede si así lo considera indispensable citar a los presuntos responsables a rendir declaración en versión libre o, se puede por estos solicitar que se les reciba tal versión en diligencia para lo cual se señale día, fecha y hora, a semejanza de lo que ocurre en el procedimiento penal. Recuérdese al respecto que la versión libre que antecede a la apertura de la investigación penal, sólo resulta imperativamente obligatoria cuando el inculpado así lo solicita; en tanto que, sí él no la pide y el investigador no la considera necesaria no es obligatoria su recepción.
Referencia: expediente T-308667
Acción de tutela instaurada por Hernán José Mogollón Bacca contra la Dirección de Investigaciones y Juicios Fiscales de la Contraloría General de la República.
Magistrado Ponente:
Dr. ALFREDO BELTRÁN SIERRA
Bogotá, D.C. veintiséis (26) de octubre de dos mil (2000).
La Sala Primera de Revisión de la Corte Constitucional, integrada por los Magistrados Antonio Barrera Carbonell, Alfredo Beltrán Sierra y Martha Victoria Sáchica Méndez, en ejercicio de sus competencias constitucionales y legales ha proferido la siguiente
SENTENCIA
dentro del proceso de revisión de los fallos adoptados por el Juzgado Cuarenta y Ocho Penal Municipal y el Juzgado Octavo Penal del Circuito de Bogotá D.C., en el trámite de la acción de tutela instaurada por Hernán Mogollón Bacca contra la Dirección de Investigaciones y Juicios Fiscales de la Contraloría General del la República.
I. ANTECEDENTES.
1. Hechos.
Afirma el actor que la Dirección de Investigaciones y Juicios Fiscales de la Contraloría General del la República ha violado el debido proceso dentro del proceso fiscal No. 0934-97 que se adelantó en su contra, porque dentro de la etapa de investigación no se le escuchó en versión libre y no se le permitió aportar las pruebas que demostraran su inocencia, antes de proferirse el auto de cierre de investigación y apertura del juicio fiscal, de acuerdo con los siguiente hechos:
1.1. La Unidad de Investigaciones Fiscales de la Contraloría General de la República, mediante auto del 19 de noviembre de 1997, resolvió avocar el conocimiento y declarar abierta la investigación fiscal que se distinguió con el número 09334-97.
1.2. Según comunicación del 3 de febrero de 1998, se le informó al demandante acerca de la existencia de una investigación fiscal en su contra, originada en la auditoría especial practicada en la Caja de Previsión de Comunicaciones –CAPRECOM. A su vez le indicó, que el expediente se encontraba a su disposición con el objeto de que pudiera conocerlo, allegar, aportar y solicitar la práctica de pruebas que considerara conveniente y desarrollara las acciones pertinentes.
1.3. El 27 de marzo de 1998 la Unidad de Investigaciones y Juicios Fiscales de la Contraloría procedió a cerrar la investigación y ordenar la apertura del juicio fiscal contra el demandante.
1.4. El 2 de abril de 1998 se intentó la notificación personal del actor del referido auto, pero se negó a recibirla. Por ello, fue notificado por edicto.
1.5. Durante el período comprendido entre la apertura de la investigación y la iniciación del juicio fiscal la Unidad de Investigaciones Fiscales nunca lo llamó a rendir versión libre, lo que impidió que pudiera ejercer su derecho a la defensa en esta etapa procesal.
1.6. El 17 de junio de 1998, mediante auto No. 074 la Dirección General de Investigaciones de la Contraloría avocó del juicio fiscal ordenó correr traslado del expediente No. DIJF-189-0934, por el término de 30 días, a partir de la notificación al investigado, con el fin de que pudiera solicitar pruebas y ejercer los demás actos de defensa.
1.7. El 29 de junio de 1998, el apoderado de los señores Martha Elena Rodríguez de Turbay y Orlando Araque García solicitó la nulidad de todas las actuaciones surtidas por la Unidad de Investigaciones y Juicios Fiscales, por violación al debido proceso, argumentando que se le adelantó investigación, sin habérseles oído en versión libre y sin permitírsele aportar pruebas.
1.8. Siete meses después, mediante resolución No. 000008 del 19 de febrero de 1999, la Dirección General de Investigaciones y Juicios Fiscales de la Contraloría General de la República, negó la solicitud de nulidad, argumentando que se hicieron todos los esfuerzos posibles para notificar al investigado, y ante la imposibilidad de hacerla personalmente fue notificado por edicto.
1.9. Con fecha 9 de marzo de 1999, el apoderado del accionante interpuso los recursos de reposición y subsidiario de apelación contra la mencionada resolución, los cuales fueron resueltos negativamente.
1.10. Durante la etapa del juicio fiscal el demandante nombró apoderado, quien en escrito del 20 de enero de 1999 presentó descargos y solicitó algunas pruebas. Posteriormente se surtieron las siguientes actuaciones:
- El 13 de julio de 1999 se ordenó la práctica de pruebas.
- El 23 de octubre de 1999, se corre traslado del expediente a las partes para alegar de conclusión.
- El 23 de diciembre de 1999 dictó el fallo No. 49, en virtud del cual se declaró la responsabilidad fiscal del demandante y de otras personas, en forma solidaria, en la cuantía que en el mismo se precisa.
1.11. El 27 de diciembre de 1999 el Contralor General de la República anunció al país, por todos los medios de comunicación, el fallo condenatorio proferido en contra del actor, e hizo mención de las medidas cautelares que se llevarían a cabo en los días siguientes, con el fin de recuperar la suma de dinero a la que fue condenado a restituir.
El demandante considera que no tiene garantías para el trámite de una segunda instancia imparcial, toda vez que el funcionario que tiene competencia para conocer del recurso de apelación ya conceptuó públicamente sobre el fallo que deberá revisar.
2. Pretensión.
El actor solicita que se declare la nulidad de lo actuado en el proceso fiscal No. 0934-97, y se ordene retrotraer dicho proceso a la etapa procesal previa a la emisión del auto de cierre de investigación y apertura del juicio fiscal del 27 de marzo de 1998.
3. Sentencias objeto de revisión.
3.1. Primera instancia.
El Juzgado Cuarenta y Ocho Penal Municipal de Bogotá, mediante providencia del 17 de enero del 2000, decidió negar la tutela promovida, considerando que en el proceso fiscal adelantado se observaron todas las garantías constitucionales y éste se está tramitando de conformidad con la Ley 42 de 1993. Por tanto, no está dentro de las atribuciones del juez de tutela inmiscuirse en el trámite de un proceso en curso, adoptando decisiones paralelas a las que cumple, en ejercicio de su función, quien lo conduce, ya que tal posibilidad está excluida de los conceptos de autonomía e independencia funcionales.
3.2. Segunda instancia.
El Juzgado Octavo Penal del Circuito de Bogotá, mediante providencia del 23 de febrero del 2000, confirmó la sentencia impugnada, con fundamento en los siguientes argumentos:
Al actor se le comunicó, en el centro carcelario donde se encontraba recluido, la apertura de la investigación que se adelantaba en su contra, mediante comunicación de fecha febrero 3 de 1998, o sea que desde ese momento se puso a su disposición el respectivo expediente con el fin de que pudiera conocerlo, allegar, aportar y solicitar la práctica de pruebas que considerara conducentes y, en general, para que desarrollara las acciones inherentes al mismo, con el fin de garantizarle el ejercicio del derecho de defensa, procediendo a darle poder a un abogado el 20 de marzo de 1998, para que lo representara en la investigación y en el juicio fiscal.
Por tanto, no existe razón para que alegue que no se le oyó en versión libre antes del cierre de la investigación, y mucho menos que alegue que no se le permitió aportar pruebas para demostrar su inocencia, siendo que no se hizo uso de ese derecho.
Además, antes de proferirse el fallo se conoció la versión del enjuiciado, se accedió a la práctica de las pruebas por él solicitadas; por lo cual, no se vislumbra ningún desconocimiento del derecho de la defensa.
Por otra parte, el actor cuenta con otros medios de defensa como es interponer el recurso de apelación contra el fallo, porque no se ha establecido que el pronunciamiento del Contralor General de la República constituya un prejuzgamiento y, de todas maneras, le queda la acción de nulidad y restablecimiento del derecho ante la jurisdicción contenciosa administrativa.
III. CONSIDERACIONES DE LA SALA.
1. El problema jurídico planteado.
1.1. Corresponde a la Sala determinar si la Unidad de Investigaciones Fiscales y la Dirección de Investigaciones y Juicios Fiscales de la Contraloría General de la República incurrieron en las irregularidades procesales denunciadas por el actor y, si en consecuencia, violaron su derecho fundamental al debido proceso.
1.2. Como quiera que el proyecto presentado por el doctor Antonio Barrera Carbonell, inicialmente magistrado sustanciador en este proceso, no obtuvo la votación mayoritaria, se procede ahora a dictar la sentencia respectiva en la que actúa como ponente el magistrado Alfredo Beltrán Sierra, que sigue en turno por orden alfabético en la Sala Primera de Revisión de esta Corte.
2. La solución del problema.
2.1. En relación con la acción de tutela, la Corte en diferentes pronunciamientos ha sostenido su carácter residual y subsidiario, pues ésta no constituye un mecanismo alternativo ni sustitutivo de los medios ordinarios judiciales. En tal virtud, ella solamente tiene cabida, en aquellas situaciones en que no existen tales medios o existiendo resultan insuficientes o ineficaces para proteger y garantizar derechos fundamentales[1].También tiene dicho la jurisprudencia de esta Corporación, que procede este mecanismo en aquellos casos en que aparece demostrada la posibilidad inminente de que pueda causar un perjuicio grave y que, además sea urgente e impostergable, adoptar las medidas necesarias para impedir su ocurrencia.[2]
2.2. Según el accionante, la Contraloría General de la República ha desconocido el debido proceso, pues durante el trámite de la investigación que adelantó para determinar las posibles irregularidades administrativas, en donde presuntamente resultó lesionado el patrimonio público, no fue llamado durante esta fase a rendir descargos y, por lo tanto, no pudo ejercer en debida forma su derecho de defensa, como tampoco solicitar o controvertir pruebas.
2.3. La Corte Constitucional en sentencia SU-620/96[3], se pronunció sobre la naturaleza y características del proceso de responsabilidad fiscal y la necesidad de asegurar en su trámite las formalidades propias del debido proceso. Dijo la Corte:
"...En el trámite del proceso en que dicha responsabilidad se deduce se deben observar las garantías sustanciales y procesales que informan el debido proceso, debidamente compatibilizadas con la naturaleza propia de las actuaciones administrativas, que se rigen por reglas propias de orden constitucional y legal, que dependen de variables fundadas en la necesidad de satisfacer en forma urgente e inmediata necesidades de interés público o social, con observancia de los principios de igualdad, moralidad, eficacia, economía, celeridad, imparcialidad y publicidad (art. 209 C.P.), a través de las actividades propias de intervención o de control de la actividad de los particulares o del ejercicio de la función y de la actividad de policía o de las que permiten exigir responsabilidad a los servidores públicos o a los particulares que desempeñan funciones públicas. En tal virtud, la norma del art. 29 de la Constitución, es aplicable al proceso de responsabilidad fiscal, en cuanto a la observancia de las siguientes garantías sustanciales y procesales: legalidad, juez natural o legal (autoridad administrativa competente), favorabilidad, presunción de inocencia, derecho de defensa, (derecho a ser oído y a intervenir en el proceso, directamente o a través de abogado, a presentar y controvertir pruebas, a oponer la nulidad de las autoridades con violación del debido proceso, y a interponer recursos contra la decisión condenatoria), debido proceso público sin dilaciones injustificadas, y a no ser juzgado dos veces por el mismo hecho.”
(...)
“De la Constitución Política surgen unos principios que rigen el debido proceso, en el sentido que éste es participativo, dado que todas las personas tienen derecho a participar en las decisiones que los afectan, y es contradictorio y público, en cuanto a que a los imputados les asiste el derecho a la defensa y a la asistencia de un abogado escogido por él, o de oficio durante la investigación y el juzgamiento, a solicitar la práctica de pruebas, a controvertir las que se alleguen en su contra, a oponer la nulidad de la prueba obtenida con violación del debido proceso, y a impugnar las decisiones que los perjudican (arts. 1, 2 y 29).”
2.4. No encuentra la Corte que en el caso que ahora ocupa su atención se haya violado el derecho al debido proceso al actor por la Dirección de Investigaciones y Juicios Fiscales de la Contraloría General de la República, por las razones que van a expresarse:
2.4.1. Como se sabe, al Contralor General de la República, entre otras atribuciones la Constitución le asigna la de "establecer la responsabilidad que se derive de la gestión fiscal, imponer las sanciones pecuniarias que sean del caso, recaudar su monto y ejercer la jurisdicción coactiva sobre los alcances deducidos de la misma", conforme a lo dispuesto por el artículo 268, numeral 5º de la Constitución Política.
2.4.2. Para ese efecto, conforme a lo dispuesto por la Ley 42 de 1993, los procesos que tengan por objeto "establecer la responsabilidad fiscal" en que pudieren haber incurrido funcionarios o empleados del Estado a cuyo cargo se encuentre la administración, el recaudo o, el manejo de dineros públicos o de bienes de propiedad estatal, son procesos en los cuales existen dos etapas claramente determinadas, a saber: la primera, la de investigación fiscal y, la segunda, la del juicio fiscal.
2.4.3. A la etapa de investigación fiscal a que se ha hecho alusión, antecede un acopio de información preliminar por parte de la Contraloría General de la República por conducto de la oficina correspondiente, concluida la cual por ella se decide sí se ordena la apertura de la investigación fiscal o si, por no existir mérito para el efecto, se abstiene de decretar la iniciación de dicha investigación.
2.4.4. Terminada la etapa de investigación fiscal, habrá de declararse cerrada la misma, ya sea para ordenar la apertura de juicio fiscal contra el presuntamente responsable o, cuando fuere del caso no llamarlo a responder en un juicio de esta naturaleza.
2.4.5. Se observa por la Corte que, en este caso, no se quebrantó el derecho de defensa al actor Hernán José Mogollón Bacca, pues del examen del expediente aparece que:
2.4.5.1. Luego de adelantar algunas diligencias preliminares, la Unidad de Investigaciones y Juicios Fiscales de la Contraloría General de la República por auto 0934-97 declaró abierta la investigación contra el actor, quien fue Director de la Caja de Previsión Social de Comunicaciones -Caprecom- y otros, por presuntas irregularidades en que habrían incurrido en el ejercicio de sus funciones, de las cuales podría deducirse responsabilidad de orden fiscal.
2.4.5.2. Es claro que en la etapa preliminar que antecede a la apertura de la investigación fiscal, la entidad puede si así lo considera indispensable citar a los presuntos responsables a rendir declaración en versión libre o, se puede por estos solicitar que se les reciba tal versión en diligencia para lo cual se señale día, fecha y hora, a semejanza de lo que ocurre en el procedimiento penal.
Recuérdese al respecto que la versión libre que antecede a la apertura de la investigación penal, sólo resulta imperativamente obligatoria cuando el inculpado así lo solicita; en tanto que, sí él no la pide y el investigador no la considera necesaria no es obligatoria su recepción.
2.4.5.3. Conforme se expuso en los antecedentes, en comunicación de 3 de febrero de 1998 se le informó al doctor José Mogollón Bacca, exdirector de Caprecom y actor en esta acción de tutela sobre la existencia de una investigación fiscal en su contra, comunicación en la cual se le indicó que el expediente respectivo se encontraba a su disposición para que pudiera enterarse de su contenido, examinarlo, allegar, aportar y solicitar la práctica de pruebas y, en general, para el ejercicio del derecho de defensa.
2.4.5.4. Es cierto que durante todo el transcurso de la investigación fiscal adelantada por la Unidad de Investigaciones y Juicios Fiscales de la Contraloría General de la República, no se decretó de manera oficiosa la recepción de versión libre al actor en esta tutela en relación con los hechos investigados, pero también es cierto que este último tampoco la solicitó.
Ello no obstante, en nada se vulneró el derecho de defensa del actor, como quiera que, de una parte la versión libre de cuya ausencia se duele al incoar la acción de tutela no es imperativamente exigida por la ley, como sí lo es la diligencia de indagatoria en la investigación penal, con la cual no puede llegar a confundirse el proceso de responsabilidad fiscal, por una parte; y, por otra, resulta absolutamente claro que desde el 3 de febrero de 1998 se informó al solicitante de la protección que reclama al derecho fundamental al debido proceso, sobre la existencia de la investigación fiscal en su contra radicaba bajo el número 09334-97, por hechos acaecídos cuando ocupaba el cargo de Director de la Caja de Previsión de Comunicaciones -Caprecom- y, lo que quiere decir que desde entonces estuvo en capacidad jurídica de acceder al expediente, enterarse de su contenido, allegar los documentos que considerara pertinentes como prueba, solicitar la práctica de cualquier prueba conducente o pertinente para el ejercicio adecuado y oportuno de su derecho de defensa.
2.4.5.5. Agrégase a lo anterior que el 2 de abril de 1998 el actor se negó a recibir notificación personal del auto de 27 de marzo de 1998 proferido por la Unidad de Investigaciones y Juicios Fiscales de la Contraloría, mediante el cual se cerró la investigación y se ordenó la apertura del juicio fiscal contra el actor y otros inculpados.
2.4.5.6. Se observa además, que el 17 de junio de 1998 mediante auto No. 074 la Dirección General de Investigaciones de la Contraloría General de la República da inicio a la segunda etapa de este proceso para el adelantamiento del juicio fiscal, providencia en la que se ordenó correr traslado al investigado del expediente allí radicado bajo el número DIJF-189-0934 por el término de 30 días a partir de la notificación al investigado, para que este pudiera, sí así lo deseaba, solicitar pruebas y ejercer su derecho a la defensa.
2.4.5.7. Igualmente aparece acreditado que durante la etapa del juicio fiscal el actor constituyó apoderado, quien, como tal, en escrito de 20 de enero de 1999 presentó algunos descargos y solicitó pruebas a favor del actor.
2.4.5.8. Del mismo modo, se encuentra establecido que el 13 de julio de 1999 se ordenó la práctica de pruebas; que el 23 de octubre de 1999 se corrió traslado a las partes para alegar de conclusión y que, el 23 de diciembre de 1999 se profirió fallo en este proceso, (folios 136 a 234) en el cual se declaró la responsabilidad fiscal del demandante en tutela y de otros inculpados, en forma solidaria por haber causado, según el texto del numeral 1º del fallo mencionado, "daño patrimonial" al Estado "en cuantía de Cinco mil novecientos ochenta y cuatro millones quinientos veintiocho mil quinientos veintitrés pesos mcte, ($5.984.528.523.oo).
2.4.5.9. En el mismo fallo acabado de mencionar, en el numeral 3º se indica a los declarados responsables fiscales por el daño patrimonial causado al Estado en la cuantía indicada, que "de conformidad con los artículos 44 y 45 del Código Contencioso Administrativo" contra lo resuelto "proceden los recursos de reposición ante esta Dirección y subsidiarimente de apelación por ante el Contralor General de la República, los cuales deben interponerse dentro los cinco (5) días siguientes a su notificación".
2.4.5.10. De esta suerte, resulta evidente que el fallo a que se ha hecho alusión podía ser objeto de impugnación por el doctor Hernán José Mogollón Bacca, haciendo uso de los recursos de cuya existencia expresamente se le advirtió, dentro del término señalado por la ley para el efecto, del que también se le enteró.
2.4.5.11. El actor estima que no tiene garantías de imparcialidad en cuanto se refiere a tales recursos, en especial al de apelación, por cuanto el 27 de diciembre de 1999 el Contralor General de la República, por todos los medios de comunicación informó al país sobre el fallo proferido en primera instancia e hizo mención de la posible adopción de medidas cautelares en contra de quienes fueron declarados responsables fiscalmente por haber causado daño patrimonial al Estado en la suma de Cinco mil novecientos ochenta y cuatro millones quinientos veintiocho mil quinientos veintitrés pesos mcte, ($5.984.528.523.oo).
Al respecto, la Corte recuerda que la imparcialidad de los funcionarios es una garantía indispensable para el ejercicio del derecho de defensa, para cuya guarda existen los impedimentos y las recusaciones, lo que significa que el actor podría promover el respectivo incidente de recusación para que, si se demuestra la existencia de una circunstancia constitutiva de la misma, en guarda de la imparcialidad se proveyera lo conducente conforme a la ley para separar del conocimiento de este proceso al funcionario recusado, quien, en tal caso, debería ser reemplazado por otra persona para el efecto según lo señalado por la ley.
De esta suerte, tampoco por este aspecto puede aceptarse quebranto al debido proceso en la actuación que se cuestiona.
2.5. Viene entonces de lo dicho que la acción de tutela a que se ha hecho referencia en esta providencia no puede prosperar, razón esta por la cual habrá de confirmarse la sentencia proferida por el Juzgado Octavo Penal del Circuito de Bogotá el 23 de febrero de 2000, providencia que, en segunda instancia, confirmó la sentencia de 17 de enero del mismo año, originaria del Juzgado Cuarenta y Ocho Penal Municipal de Bogotá, que denegó la acción de tutela promovida por el actor.
IV. DECISION.
En mérito de lo expuesto la Sala Primera de Revisión de la Corte Constitucional, administrando justicia en nombre del Pueblo y por mandato de la Constitución,
RESUELVE:
Primero: CONFIRMAR la sentencia proferida por el Juzgado Octavo Penal del Circuito de Bogotá el 23 de febrero de 2000, providencia que, en segunda instancia, confirmó la sentencia de 17 de enero del mismo año, originaria del Juzgado Cuarenta y Ocho Penal Municipal de Bogotá, que denegó la acción de tutela promovida por el ciudadano Hernán José Mogollón Bacca, a que se refiere la parte motiva de esta providencia.
Segundo: Por Secretaría líbrese la comunicación prevista en el artículo 36 del decreto 2591 de 1991.
Notifíquese, comuníquese, publíquese en la Gaceta de la Corte Constitucional y cúmplase.
ANTONIO BARRERA CARBONELL
Magistrado
ALFREDO BELTRÁN SIERRA
Magistrado
MARTHA V. SÁCHICA DE MONCALEANO
Magistrada (E)
IVAN ESCRUCERIA MAYOLO
Secretario General (E)
Salvamento de voto a la Sentencia T-1450/00
DEBIDO PROCESO-Citación a rendir versión libre en proceso de responsabilidad fiscal (Salvamento de voto)
Constituye un deber ineludible e imperativo del órgano encargado de adelantar la investigación fiscal, a efectos de garantizar el debido proceso, citar al sujeto investigado para que sea escuchado en versión libre, con lo cual se le da la oportunidad de ejercer el derecho de defensa, mediante la exposición de su opinión o parecer acerca de los hechos y circunstancias que se investigan y la justificación de su conducta.
DILIGENCIA DE INDAGATORIA-Definición y connotación jurídica (Salvamento de voto)
DEBIDO PROCESO-Vulneración por omisión en la citación a rendir versión libre (Salvamento de voto)
Frente al argumento expuesto por la entidad demandada, acerca de que al actor se le informó la existencia de la investigación desde el 3 de febrero de 1998, y que con ello se le garantizó suficientemente su derecho a la defensa, observo que esta explicación no resulta admisible para justificar su actuar antijurídico, ni la exonera de la responsabilidad de haber omitido la comparecencia del implicado en la investigación fiscal, para que expusiera su versión particular de los hechos. La comunicación enviada para informarle sobre la existencia de la investigación no convalida, a mi juicio, la omisión en que se incurrió y que afectó su derecho al debido proceso, pues aquella no podía asimilarse en modo alguno a una citación para comparecer a rendir la referida versión, dado que ésta debe indicar en forma precisa la fecha, lugar y hora en que debe efectuarse la respectiva diligencia.
Con el respeto debido por la decisión mayoritaria, adoptada por la Sala Primera de Revisión de la Corporación en el asunto de la referencia, procedo a exponer las razones de mi salvamento de voto a dicha sentencia.
En el proyecto de sentencia original se consignan las razones por las cuales al actor se le violó el debido proceso al no habérsele recibido la versión libre que era de rigor, en relación con los hechos por los cuales se le investigaba, para efectos de exigirle la correspondiente responsabilidad fiscal. Por lo tanto, la discrepancia con la decisión de la mayoría se concreta en los siguientes términos:
1. Se encuentra acreditado dentro del proceso que durante el trámite de la investigación adelantada por la Contraloría, con el fin de determinar la procedencia o no del correspondiente juicio fiscal, no citó al demandante para que fuera oído en versión libre, en relación con los hechos que determinaron dicha investigación.
2. Si bien es cierto que la Unidad de Investigaciones y Juicios Fiscales le informó al actor sobre la existencia de la investigación el día 3 de febrero de 1998, jamás programó la diligencia respectiva, ni mucho menos lo llamó a comparecer para que rindiera la referida versión.
3. Constituye un deber ineludible e imperativo del órgano encargado de adelantar la investigación fiscal, a efectos de garantizar el debido proceso, citar al sujeto investigado para que sea escuchado en versión libre, con lo cual se le da la oportunidad de ejercer el derecho de defensa, mediante la exposición de su opinión o parecer acerca de los hechos y circunstancias que se investigan y la justificación de su conducta.
Tanto la indagatoria del procesado en el proceso penal, como la versión libre del investigado en el proceso de responsabilidad fiscal, constituyen un medio de defensa.
La dimensión de esta garantía de defensa implica la obligación de la Contraloría de adelantar las acciones materiales y jurídicas que sean necesarias para hacer comparecer al investigado, a efecto de que rinda versión libre. En tal virtud debe señalar fecha, hora y lugar para llevar a cabo la respectiva diligencia e igualmente citarlo en debida forma para asegurar su comparecencia.
La jurisprudencia de esta Corporación ha señalado que es un imperativo de la garantía del derecho de defensa, recibir la declaración del posible imputado para que exponga su propia versión de los hechos y solicite la práctica pruebas, pues de no procederse asi "únicamente se cuenta con una verdad unilateral".[4]
En efecto, ha dicho esta Corporación, en relación con el alcance y objetivos de la indagatoria, lo siguiente:
"La doctrina y jurisprudencia han definido la diligencia de indagatoria como el acto que se realiza ante el juez competente en el que se le comunica al indagado las razones por las cuales se le ha citado a declarar personalmente, para que éste, voluntariamente, rinda las explicaciones necesarias de su defensa, suministrado información respecto de los hechos que se investigan y que de manera provisional puedan adecuarse a un determinado tipo penal. La diligencia de indagatoria tiene entonces una doble connotación jurídica: es el primer medio de defensa del imputado en el proceso, a través del cual explica su posible participación en los hechos; y es, a su vez, fuente de prueba de la investigación penal, porque le permite al juez hallar razones que orienten la investigación a la obtención de la verdad material[5]."
4. Además, ha señalado la Corte que la defensa debe ser unitaria, esto es, garantizarse en todas las etapas del proceso.
Al respecto en la sentencia SU-620/96 se dijo:
"El derecho de defensa en los procesos por responsabilidad fiscal, en los cuales la administración, a través de las contralorías, declara que una persona debe cargar con las consecuencias de su gestión fiscal y reparar el perjuicio sufrido por una entidad estatal, constituye un presupuesto indispensable para su regularidad, eficacia y validez. Por lo tanto, debe gobernar y garantizarse en cada una de las etapas del proceso, es decir, tanto en la investigación como en el juicio fiscal, mas aún cuando la Constitución (art. 29) advierte perentoriamente que se aplica a todas las actuaciones judiciales y administrativas.
"La defensa en el referido proceso requiere ser unitaria, continua y permanente, dada la íntima relación causal que existe entre la investigación y el juicio fiscal. En efecto, en la investigación se va a establecer la certeza de los hechos investigados, la incidencia de estos en la gestión fiscal y a qué personas en concreto se les puede imputar la responsabilidad por las irregularidades cometidas en dicha gestión; cuando se inicia el juicio, es porque existe evidencia en relación con las situaciones mencionadas y porque se pone en tela de juicio la presunción de inocencia del imputado o investigado. En tales condiciones, a éste se le debe dar la oportunidad, no sólo en la etapa del juicio, sino en la investigación -luego de agotada la actuación unilateral de la administración- de ser oído en relación con hechos investigados, de solicitar y aportar pruebas e intervenir en su práctica"
5. El artículo 89 de la Ley 42 de 1993, dispone que: "En los aspectos no previstos en este capítulo se aplicarán las disposiciones contenidas en el Código Contencioso Administrativo o de Procedimiento Penal según el Caso".
A su vez, el artículo 136 del Código de Procedimiento Penal establece la calidad de sujeto procesado en los siguientes términos: "Se denomina imputado a quien se atribuya participación en el hecho punible. Este adquiere la calidad de sindicado y será sujeto procesal desde su vinculación mediante indagatoria o declaratoria de persona ausente".
Bajo esta óptica, el Estado busca realizar de manera efectiva el debido proceso, como garantía fundamental que tienen las personas de contar con una necesaria defensa contradictoria y con el objeto de hacer que la investigación resulte participativa y no unilateral. Así las cosas, las normas que reglan la materia resultan de carácter obligatorio Por ello, la indagatoria en el proceso penal y la versión libre en el de responsabilidad fiscal adquiere una dimensión determinante para que el imputado adquiera la calidad de sujeto procesal y ejercite apropiadamente su derecho de defensa.
6. Frente al argumento expuesto por la entidad demandada, acerca de que al actor se le informó la existencia de la investigación desde el 3 de febrero de 1998, y que con ello se le garantizó suficientemente su derecho a la defensa, observo que ésta explicación no resulta admisible para justificar su actuar antijurídico, ni la exonera de la responsabilidad de haber omitido la comparecencia del implicado en la investigación fiscal, para que expusiera su versión particular de los hechos.
La comunicación enviada para informarle sobre la existencia de la investigación no convalida, a mi juicio, la omisión en que se incurrió y que afectó su derecho al debido proceso, pues aquella no podía asimilarse en modo alguno a una citación para comparecer a rendir la referida versión, dado que ésta debe indicar en forma precisa la fecha, lugar y hora en que debe efectuarse la respectiva diligencia.
Resulta extraño que, a pesar de que la Contraloría conocía el lugar de detención del actor, o sea que disponía de la información necesaria para hacerlo comparecer a rendir declaración libre sobre los hechos objeto de investigación fiscal, no lo hubiera hecho.
3. Con fundamento en las consideraciones anteriores, a juicio del suscrito debió concederse la tutela impetrada, ordenando a la Dirección de Investigaciones Fiscales de la Contraloría General de la República que procediera a anular la actuación viciada, a partir del auto que ordenó el cierre de investigación y la apertura del juicio fiscal, a efecto de que se le diera oportunidad al demandante de ser oído en versión libre durante la etapa de la investigación, y adicionalmente, aportar pruebas, replicar las que existen en su contra y solicitar las que considere pertinentes.
Fecha up supra,
ANTONIO BARRERA CARBONELL
Magistrado